由中国证券业协会举办的全国证券业协会工作座谈会2008年4月17日在广东东莞召开。会议总结和交流了2007年投资者教育工作经验，对今年的投资者教育工作进行了部署。中国证监会相关部门和来自全国33家证券业协会的代表近80人参加了会议。黄湘平会长在会上提出，全行业要进一步提高对新形势下投资者教育工作的认识，把投资教育和风险教育有机结合，充分认识投资者教育是证券市场长期的任务，进一步增强投资者对市场发展的信心。
会上，作为证券公司和证券营业部代表，申银万国证券和中信建投证券北京东直门营业部分别介绍了各自开展投资者教育工作的经验。
在介绍投资者教育工作经验时，申银万国证券和中信建投证券北京东直门营业部都不约而同地提到了与上海证券报股民学校的合作。同为上海证券报股民学校的紧密合作者，两家公司都非常重视投资者教育模式的探索，借助股民学校平台深入持久地开展各项投资者教育活动。在4月初落幕的“第九届中国证券市场3·15投资者教育与权益保护主题宣传月”大型活动中，申银万国证券和中信建投证券都从整个公司层面组织开展了大量工作。申银万国证券还在去年与上海证券报共同举办了“上海证券报——申银万国证券投资者教育全国行”大型活动,历时两个多月，途经全国十一个大中城市；中信建投证券多年来一直与上海证券报联合开办股民学校营业部授课点，北京东直门营业部更是将股民学校授课活动开展得有声有色。
今刊登两个公司的发言摘要，以期为金融机构积极有效地开展投资者教育工作提供参考。
保障有力切实推进投资者教育工作
申银万国证券投资者教育工作纪实
申银万国证券自2001年以来，就认真贯彻中国证监会和中国证券业协会的投资者教育工作精神，把投资者教育作为保护投资者合法权益、促进市场健康发展的重要工作来抓，通过打好思想基础、形成制度保障、多层次多渠道稳步推进，将投资者教育和风险揭示落实到公司日常的经营工作中。
提高认识统一观念打好思想基础
申银万国证券确立了投资者教育工作的“原动力”，化“要我做”为“我要做”，不断强化自觉意识；杜绝重客户开发、轻客户风险评估，重业务规模、轻风险揭示，重投资推介、轻基本知识普及，重形式、轻实质内容等问题。在日常工作中，将投资者教育工作纳入到公司规范化建设体系，作为公司规范管理、合规经营的必要条件，使之成为公司制度化、常态化的工作，常抓不懈，有序开展。此外，申银万国证券还将投资者教育的最终目的确定为让投资者全面把握证券市场的特性和风险所在，充分理解“买者自负”的原则，牢固树立“投资有风险，入市须谨慎”的理性投资观念，逐步形成良好的投资习惯，规范投资行为，成为一个成熟、理性、自律的投资者。
保障有力措施到位扎实推进工作
申银万国证券成立了投资者教育工作领导小组，由公司总裁担任组长，分管经纪业务的副总裁任副组长，八个主要部门领导为组员，全面指导投资者教育活动的开展。制订和完善了《申银万国投资者教育中长期规划》、《投资者教育工作制度》和当年的投资者教育工作计划，并建立健全了相应的工作制度。为确保经费开支，2007年公司增加了投资者教育专项经费预算，全年预算费用达到250万元，2008年一季度已投入30万元用于投资者教育宣传资料和开展各项活动。
申银万国证券还建立起投资者教育工作内部检查制度、责任追究制度，把投资者教育纳入营业部文明窗口的考核重要指标，明确各级干部员工在投资者教育工作中的职责。对工作不力负有责任的相关人员实行低聘、不聘、扣奖等追究措施。从2007年度开始，公司合规稽核总部将投资者教育工作的相关要求补充到原有的量化考核评分项目中，从而保障了公司有关投资者教育工作部署和要求得到长期有效的持续重视和落实。
各司其职责任明确合力开展工作
经纪总部负责组织投资者教育工作的开展，制定投资者教育有关制度和文件，组织开展投资者教育各项活动，指导营业部开展个案投资者教育工作。各地区总部负责指导所辖营业部的投资者教育工作，抽查营业部“投资者园地”的建设情况，配合公司完成各专项检查工作，对营业部投资者教育工作中的不足提出整改意见。营业部因地制宜逐项落实具体工作并配合公司开展投资者教育各项活动。公司还组织开展投资者教育经验交流活动，以互相借鉴，扬长避短，共同提高。技术部门提供技术保障,研究所组织研究人员深入一线，开展投资者教育宣传工作。2007年全年进行了年中和年底两轮投资者教育巡回活动，走访170家营业部，与投资者开展面对面的交流和辅导活动。
加强领导突出重点有序组织规划
根据监管部门的要求，申银万国证券加强组织领导，紧紧抓住市场新特征、风险新样式、监管新要求这三要素，重点部署投资者教育工作。去年以来，市场风险的表现形式体现为多样化和复杂化的趋势，对投资者教育工作提出了更高的要求。针对各种潜在的风险因素，申银万国证券以“买者自负”为投资者教育的核心内容，将工作做细、做深、做实，组织和指导营业部开展了系列化的专项和分类教育工作。
结合上述三要素，申银万国证券开展了特色鲜明的案例分析教育活动。选编了包括违规开户、全权委托、编外经纪人、承诺收益、违规融资、违规合作招揽客户、虚增资金等10个典型诉讼和非诉讼案例，以公司自身和金融同业发生的案例现身说法，起到很好的警示和教育作用，使加强投资者教育、及时揭示风险、完善内控机制、堵塞管理漏洞成为营业部员工的自觉行为。